UBCKNN luôn coi thanh tra giám sát là công việc trọng tâm. Trong năm 2016, công tác thanh tra giám sát thị trường được tổ chức thường xuyên với các đoàn thanh kiểm tra cả định kỳ và đột xuất của Ủy ban lên tới 90 đoàn. Tính ra trung bình cứ một công chức thanh tra phụ trách từ 2-3 đoàn qua đó ban hành 132 quyết định xử phạt với mức xử phạt xấp xỉ 13 tỷ đồng.

Đặc biệt, UBCKNN đã hoàn thành khung khổ pháp lý cho hoạt động thanh tra giám sát TTCK. Trước đây, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP đã quy định chi tiết các chế tài xử phạt và mức phạt cao với những vi phạm trên TTCK. Tuy nhiên những năm qua cùng với quy định quy định chi tiết về những sản phẩm mới của thị trường, chúng tôi đã trình Chính phủ về sửa đổi bổ sung Nghị định 108/2013/NĐ-CP, từ đó Chính phủ ban hành Nghị định 145/2016/NĐ-CP quy định nhiều chế tài xử phạt mới trong đó có liên quan đến TTCK phái sinh, sản phẩm chứng quyền có đảm bảo - Covered warrant và đặc biệt thúc đẩy câu chuyện cổ phần hóa với những chế tài liên quan đến việc các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa mà không đưa vào đăng kí giao dịch trên thị trường thì sẽ bị xử phạt và xử phạt khá nặng.

Câu chuyện quy trách nhiệm cá nhân cho những người đứng đầu, những người có liên quan đối với những hành vi vi phạm trên TTCK cũng là một hình thức xử phạt khá nghiêm khắc đã được UBCKNN áp dụng triệt để từ khi Nghị định 145/2016/NĐ-CP ra đời. Đồng thời UBCKNN liên tục công khai những vi phạm trên trang web của UBCKNN cũng như trên các phương tiện báo chí.

Việc thanh tra, giám sát các công ty đại chúng được UBCKNN đẩy mạnh thực hiện như thế nào, thưa bà?

Công tác thanh tra, giám sát công ty đại chúng được UBCKNN đẩy mạnh bằng việc thành lập Vụ Giám sát công ty đại chúng. Vụ này ra đời để giám sát các công ty đại chúng, giám sát các hoạt động của các công ty đại chúng niêm yết trong việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán. UBCKNN đánh giá khá cao và kỳ vọng sẽ giám sát được hoạt động từ việc công bố thông tin đến trách nhiệm báo cáo tào chính giám sát tại các công ty kiểm toán.

Kể từ khi Vụ này được thành lập, UBCKNN đã đi kiểm tra định kì các công ty kiểm toán và đình chỉ 16 kiểm toán viên và 1 công ty kiểm toán khá lớn. Với các trường hợp xây dựng báo cáo tài chính ở các kỳ báo cáo chúng tôi đều có các yêu cầu giải trình và có những xử lý thỏa đáng, yêu cầu các công ty này phải đính chính các thông tin trong báo cáo tài chính với các nhà đầu tư quyết định thị trường.

Được biết, mặc dù có chế tài cụ thể, song chưa hẳn công tác tác thanh tra, giám sát của Ủy ban đã "thông", bà có thể chia sẻ thêm về vấn đề này?

Nghị định 145/2016/NĐ-CP về cơ bản đã bao quát được những hành vi vi phạm hành chính trên TTCK. Tuy nhiên, vẫn còn một số hạn chế trong việc theo dõi, xử phạt do UBCKNN chưa đủ thẩm quyền để xử lý.

Trong Bộ luật Hình sự (sửa đổi) sẽ được trình Quốc hội trong thời gian tới, chúng tôi cũng đã kiến nghị đưa vào tội danh mới liên quan đến lĩnh vực chứng khoán là giả mạo hồ sơ phát hành, hồ sơ niêm yết chứng khoán. Đây là loại hình phạm tội mới mà qua quá trình thực hiện thanh tra giám sát, tiên lượng rằng có thể xảy ra trên TTCK nên chúng tôi đã đề xuất với ban soạn thảo Bộ luật Hình sự (sửa đổi) bổ sung loại hình phạm tội này và đã được sự ủng hộ từ các cơ quan có liên quan như Viện Kiểm sát, Tòa án, Công an. Việc làm này sẽ đảm bảo tính răn đe quyết liệt hơn trên TTCK.

Riêng với hành vi thao túng chứng khoán, trước đây có ý kiến phản ánh rằng mức phạt 400-500 triệu đồng chưa đủ tính răn đe với hành vi này. Tuy nhiên, trong chỉnh thể của Bộ luật Hình sự, phải xác định được thiệt hại mới định tội được mà ở lĩnh vực chứng khoán việc xác định này không dễ. Ví dụ như khi nhà đầu tư này thao túng nhưng nhà đầu tư khác lại có lợi theo nên nhiều trường hợp này UBCKNN không thể tính được thiệt hại. Do vậy, chúng tôi kiến nghị thêm một loại hình phạm tội nữa trong Bộ luật Hình sự (sửa đổi) đó là thu lời bất chính lớn. Tức là thu lời bất chính từ 500 triệu đồng trở lên sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự. Như vậy vừa đảm bảo được tính răn đe khi các nhà đầu tư có ý định thu lời bất chính sẽ khá dè chừng với quy định mới này. Tôi cho rằng đây là một hình thức xử phạt nghiêm khắc.

Thanh tra, giám sát cũng là việc làm "cực chẳng đã", nhưng với tư cách nhà đầu tư vẫn luôn mong muốn cơ quan quản lý tăng chế tài xử phạt để có một thị trường minh bạch. Thời gian tới, UBCKNN sẽ dồn lực cho công tác này ra sao, thưa bà?

Năm 2017, một trong những nhiệm vụ được UBCKNN quan tâm là nâng cao hiệu quả quản lý, giám sát TTCK và xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm. Điều này nhằm nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật về chứng khoán và TTCK của các đối tượng có nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của thành viên thị trường trong hoạt động giao dịch và đạo đức nghề nghiệp của người hành nghề.

Thời gian tới, UBCKNN tiếp tục đẩy mạnh công tác giám sát thường xuyên, theo dõi, thu thập thông tin nhằm phát hiện dấu hiệu vi phạm để kịp thời xử lý, tiến hành thanh tra, kiểm tra, xác minh, phối hợp với các cơ quan chức năng khác để làm rõ và xử lý nghiêm các vi phạm, nhất là vi phạm về thao túng, giao dịch nội bộ, các hành vi có dấu hiệu tội phạm xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư tham gia thị trường. Trên cơ sở kết quả thanh kiểm tra, xử lý vi phạm, cơ quan quản lý sẽ yêu cầu các tổ chức hay cá nhân vi phạm chấn chỉnh, khắc phục.

Thu lời bất chính từ TTCK, có thể sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự

Xin cảm ơn bà!

(责任编辑：Cúp C2)