Việc minh bạch thông tin của nhà đầu tư nước ngoài sẽ giúp cơ quan quản lý nhà nước dễ dàng kiểm soát luồng vốn đầu tư vào TTCK. Ảnh: Internet.

Đây là giải pháp tiếp theo của UBCKNN nhằm hướng tới minh bạch thông tin về sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam (TTCK Việt Nam).

Theếtchặtquảnlýnhàđầutưnướcngoàitrongcôngbốthôbảng xếp hạng giải hạng 2 trung quốco đó, ngoài hướng dẫn nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ sở hữu và công bố thông tin của nhà đầu tư nước ngoài là cổ đông lớn, cổ đông nội bộ thực hiện theo quy định tại Thông tư 213/2012/TT-BTC ngày 6-12-2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên TTCK Việt Nam. Theo đó, nhà đầu tư nước ngoài thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin về các giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc: Nhà đầu tư tự thực hiện hay chỉ định một thành viên lưu ký, hoặc một tổ chức kinh doanh chứng khoán, hoặc văn phòng đại diện của mình (nếu có)... thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu và công bố thông tin theo quy định của pháp luật.

Ngoài ra, UBCKNN còn đưa ra biểu mẫu chi tiết nhằm minh bạch nghĩa vụ này như: Tên của tổ chức, họ và tên cá nhân; tên của nhà đầu tư nước ngoài có liên quan; mã số giao dịch đầu tư; tên đại diện giao dịch; địa chỉ trụ sở chính; tỷ lệ sở hữu trước và sau giao dịch...

Bên cạnh đó, về chế độ, báo cáo tỷ lệ sở hữu và công bố thông tin của nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan thực hiện theo quy định tại khoản 7, Điều 2 Thông tư 213. Cụ thể, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan bao gồm các tổ chức nước ngoài có quan hệ với nhau theo 4 hình thức như: Các quỹ được quản lý bởi cùng một công ty quản lý quỹ, bao gồm cả công ty quản lý quỹ trong và ngoài nước; Các quỹ của cùng một quỹ mẹ (master fund), các quỹ con (sub-funds) của cùng một quỹ; Các quỹ được tài trợ vốn từ cùng một quỹ ; Các danh mục đầu tư của cùng một quỹ được quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ khác nhau; Các quỹ có cùng một đại diện giao dịch.

Đồng thời, UBCKNN quy định nhóm nhà đầu tư nước ngoài liên quan thực hiện nghĩa vụ báo cáo sở hữu khi nắm giữ từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một DN đại chúng, nắm giữ một tỷ lệ tương tự chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng dạng đóng, hoặc khi không còn là cổ đông lớn nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên. Hoặc các đối tượng này thay đổi số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ. Biện pháp này nhằm minh bạch hoá thông tin của chính nhà đầu tư nước ngoài, cũng như giúp cơ quan quản lý thuận lợi hơn trong kiểm tra, giám sát luồng vốn đầu tư gián tiếp vào TTCK.

Thu Hằng

(责任编辑：Cúp C2)