Ảnh minh hoạ. Ảnh: Internet.

Theụthểhoácáchànhviviphạmtrênthịtrườngchứngkhoánữ đức vso đó, sẽ cụ thể hoá các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán và tương ứng là mức phạt tiền như: Thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng niêm yết; đăng ký giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; Giao dịch nội bộ và thao túng giá chứng khoán; Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng...

Theo UBCKNN, vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng là hành vi "Sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch hoặc thông tin sai lệch với thông tin trong Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng". Mức phạt tiền áp dụng đối với hành vi này được tính trên cơ sở khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi vi phạm. Khoản thu trái pháp luật là khoản tiền chênh lệch giữa tổng số tiền thu được từ đợt phát hành và tổng giá trị tính theo giá trị sổ sách của số cổ phần đã phát hành tại thời điểm phát hành.

Vi phạm quy định về nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng được áp dụng trong trường hợp tổ chức vi phạm đã được hướng dẫn sửa đổi thông tin không chính xác trong hồ sơ đăng ký công ty đại chúng nhưng không thực hiện hoặc thực hiện không đúng theo yêu cầu của UBCKNN.

Đối với vi phạm quy định về niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán thì hình thức xử phạt bổ sung “Đình chỉ hoạt động niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán” chỉ áp dụng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán có thông tin cố ý làm sai sự thật, che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng hoặc lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán trong trường hợp sở giao dịch chứng khoán đã chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán cho tổ chức vi phạm.

Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán được áp dụng đối với trường hợp tổ chức bất kỳ một địa điểm hoặc một hình thức trao đổi thông tin nào để thực hiện khớp lệnh mua, bán và giao dịch chứng khoán ngoài sở giao dịch chứng khoán. Theo đó, trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật, mức phạt tiền đối với hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán được tính trên cơ sở toàn bộ các khoản thu mà tổ chức có được từ việc thực hiện hành vi vi phạm.

Đối với vi phạm quy định về giao dịch nội bộ và thao túng giá chứng khoán sẽ căn cứ vào số lợi bất hợp pháp thu được. Cụ thể, UBCKNN nêu rõ số lợi phát sinh từ việc thực hiện hành vi giao dịch nội bộ hoặc thao túng giá chứng khoán, sau khi trừ đi các khoản thuế, phí phải nộp.

Trường hợp một người dùng nhiều tài khoản để giao dịch nội bộ hoặc thao túng giá chứng khoán thì số lợi bất hợp pháp được tính trên tổng các tài khoản được sử dụng để giao dịch nội bộ hoặc thao túng giá chứng khoán. Trường hợp một nhóm người thông đồng, cấu kết giao dịch nội bộ hoặc thao túng giá chứng khoán thì số lợi bất hợp pháp được tính trên từng tài khoản được sử dụng để giao dịch nội bộ hoặc thao túng giá chứng khoán.

Khi xem xét tính số lợi bất hợp pháp đối với hành vi giao dịch nội bộ hoặc thao túng giá chứng khoán, nếu giá trị số lợi bất hợp pháp hoặc mức độ gây thiệt hại của hành vi vi phạm đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự thì phải chuyển hồ sơ cho cơ quan có thẩm quyền xem xét để xử lý hình sự theo quy định.

Mai Ka

(责任编辑：La liga)