Liên tục bị xử phạt

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chínhđối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bìnhvới tổng số tiền là 310 triệu đồng.

Cụ thể, Chứng khoán An Bình bị phạt tiền 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật. Đồng thời, CTCK này bị xử phạt 250 triệu do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Theo đó, trong năm 2021, 2022, ABS đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Trước đó vào tháng 9, Chứng khoán An Bình cũng đã bị UBCKNN xử phạt hành chính 250 triệu đồng do không đảm bảo thông tin trong hồ sơ chào bán/phát hành trái phiếu riêng lẻ là chính xác và có thể kiểm chứng được, liên quan đến lô trái phiếu của Công ty Soleil thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Ngoài ra, công ty còn bị phạt tiền 60 triệu đồng vì báo cáo trễ nhiều tài liệu liên quan đến phát hành, giao dịch trái phiếu...

Sau khi bị xử phạt, Chứng khoán An Bình cho biết do sơ suất trong quá trình làm hồ sơ nên đã scan thiếu trang, dẫn đến nội dung chưa đầy đủ thông tin. "Tuy nhiên các thông tin cần thiết phương án phát hành đã được thể hiện tại các tài liệu khác của hồ sơ mà nhà đầu tư có thể tiếp cận" - báo cáo cho biết.

Về thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ, phía công ty chứng khoán thừa nhận "có sơ suất khi chưa thực hiện đúng mẫu theo quy định", nhưng có dẫn chiếu đến tài liệu thể hiện đầy đủ các nội dung thông tin cần thiết mà nhà đầu tư có thể tiếp cận.

Về việc bản công bố thông tin của Soleil ghi nội dung "công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu", Chứng khoán An Bình thừa nhận đây là nội dung "chưa chính xác do sơ suất".

Mặc dù đầu năm 2020 Soleil có dư nợ trái phiếu hơn 699 tỉ đồng, nhưng công ty chứng khoán cho rằng do dư nợ trái phiếu thời điểm cuối năm trên báo cáo tài chính của Soleil bằng 0, nên công bố thông tin không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán là đúng thực tế. Việc này cũng không ảnh hưởng đến điều kiện phát hành trái phiếu.

Về việc bị xử phạt do nộp tài liệu trễ hạn, Chứng khoán An Bình cho biết đã thực hiện đầy đủ theo đúng quy định liên quan đến các báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu. Dù vậy, công ty cũng thừa nhận gửi báo cáo định kỳ tình hình chào bán trái phiếu chậm 1 ngày (báo cáo năm 2021) và chậm 10 ngày (báo cáo quý 4/2021). Theo giải trình, đây là lỗi sơ suất trong việc gửi và nộp báo cáo định kỳ trên hệ thống với HNX và theo đường chuyển phát công văn.

Lợi nhuận đi lùi, ôm hàng trăm tỷ đồng trái phiếu

Việc Chứng khoán An Bình liên tục bị xử phạt diễn ra trong bối cảnh tình hình kinh doanh gặp nhiều khó khăn do thị trường chung không thuận lợi. Trong quý 3, CTCK này ghi nhận 85 tỷ đồng doanh thu hoạt động, giảm 21% so với cùng kỳ. Ngoài tự doanh, các nghiệp vụ chính của Chứng khoán An Bình như môi giới, bảo lãnh phát hành và cho vay đều ghi nhận doanh thu sụt giảm.

Sau khi trừ các chi phí, Chứng khoán An Bình lãi ròng 26,9 tỷ đồng, giảm 24% so với cùng kỳ năm ngoái. Lũy kế 9 tháng đầu năm, lợi nhuận sau thuế đạt 78,2 tỷ đồng, giảm gần 10% so với cùng kỳ năm ngoái.

Tính đến cuối quý 3, tổng tài sản của Chứng khoán An Bình đạt hơn 2.100 tỷ đồng, gần như đi ngang so với đầu năm. Hơn một nửa trong số này là các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) với giá gốc 1.092 tỷ đồng và giá trị hợp lý gần 1.090 tỷ đồng.

Ngoài một số cổ phiếu niêm yết, Chứng khoán An Bình còn đang nắm giữ nhiều cổ phiếu chưa niêm yết với giá gốc gần 118 tỷ đồng. Đáng chú ý, CTCK này còn đang ôm khoảng 800 tỷ đồng trái phiếu của CTCP GlexHomes (119,5 tỷ đồng), Gleximco (228 tỷ đồng) và CTCP Đầu tư và Dịch vụ Vạn Hương (455 tỷ đồng).

Thời điểm 30/9, dư nợ cho vay ký quỹ (margin) tại Chứng khoán An Bình đạt gần 580 tỷ đồng, giảm đáng kể so với con số trên 800 tỷ đồng hồi đầu năm. Tổng giá trị các khoản cho vay tính đến cuối quý 3 (bao gồm cả ứng trước tiền bán) đã giảm khoảng 36% so với con số hơn 1.000 tỷ đồng vào cuối năm ngoái.