Nhà đầu tư giao dịch tại Công ty Chứng khoán Maybank Kim Eng. Ảnh: N.Hiền

Cụ thể, KSS đã không báo cáo hàng loạt tài liệu: báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4-2013, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 1, quý 2-2014, báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 1-2015. Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên soát xét năm 2015, thông tin về việc thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh ngày 10-4-2015, thông tin về ký hợp đồng kiểm toán năm 2014.

KSS cũng không thực hiện báo cáo các tài liệu: thông tin về Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) và Kế toán trưởng bị khởi tố, Nghị quyết HĐQT số 26-6/2015/NQ-HĐQT ngày 26-6-2015 về việc miễn nhiệm thành viên HĐQT, thông tin về thay đổi Giấy chứng nhận Đăng ký kinh doanh ngày 16-7-2015, Quyết định số 147/QĐ-CT ngày 23-7-2015 về việc bổ nhiệm Kế toán trưởng, thông tin về ký hợp đồng kiểm toán năm 2015, Nghị quyết HĐQT số 11/2016/NQ-HĐQT ngày 25-1-2016 về việc bổ nhiệm Giám đốc và người đại diện theo pháp luật, thông tin về việc thay đổi Giấy chứng nhận Đăng ký kinh doanh ngày 25-1-2016, Thông tin về việc thay đổi địa chỉ Công ty, Nghị quyết HĐQT số 33/2016/NQ-HĐQT ngày 3-3-2016 về việc bầu thành viên HĐQT.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt 3 nhà đầu tư cá nhân do không báo cáo về sở hữu. Trong đó, ông Ngô Đức Trung bị phạt 92,5 triệu đồng. Từ ngày 7-5-2015 đến ngày 2-12-2015, ông Trung đã mua 14 triệu cổ phiếu và bán 14,7 triệu cổ phiếu của Công ty CP Đầu tư phát triển Sóc Sơn (DPS), dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS liên tục thay đổi. Tuy nhiên, ông Trung đã không báo cáo về sở hữu cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn và khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngường 1%.

Tương tự, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt ông Nguyễn Duy Bốn 75 triệu đồng. Ông Bốn đã không báo cáo về giao dịch mua 7,4 triệu cổ phiếu và bán 7,2 triệu cổ phiếu DPS từ ngày 18-5-2015 đến ngày 16-10-2015. Giao dịch này đã dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu DPS từ 5% trở lên và trở thành cổ đông lớn.

Từ ngày 3-11-2015 đến ngày 14-1-2016, bà Trần Ngọc Quyên cũng mua 2,75 triệu cổ phiếu và bán 2,7 triệu cổ phiếu DPS mà không báo cáo. Do đó, bà Quyên cũng bị xử phạt hành chính 75 triệu đồng.

(责任编辑：La liga)