Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới đây đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng (Lầu 3-4,ạmhàngloạtChứngkhoánSenVàngbịphạttriệuđồnhận định everton số 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. Hồ Chí Minh.

Theo đó, công ty này bị phạt tiền 40 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không có đủ người hành nghề chứng khoán. Cụ thể, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Website Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng. Ảnh: TL minh họa.

Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng còn bị phạt tiền 85 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Quyết định cho biết, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Bên cạnh đó, công ty này còn bị phạt tiền 60 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Theo đó, tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng. Các mức phạt nêu trên căn cứ vào các quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ./.

D.T

(责任编辑：La liga)