Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Công ty cổ phần chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tòa nhà ICON4,ềunhàđầutưbịphạtnặngdoviphạmtronglĩnhvựcchứngkhoátỷ số ghana Đê La Thành, Hà Nội) bị phạt do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN, hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, đã bị xử phạt số tiền là 200 triệu đồng.

Cụ thể, trong năm 2016, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall ký 6 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết. Theo nội dung hợp đồng, Công ty cổ phần Vàng Phố Wall góp vốn cùng nhà đầu tư mua các chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định.

Tại thời điểm kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall đã thu hồi toàn bộ khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.

Cùng thời gian này, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (địa chỉ: huyện Củ Chi, thành phố Hồ Chí Minh), tổng số tiền 270 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm sau:

Phạt tiền 100 triệu đồng vì không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)…

Phạt tiền 85 triệu đồng vì giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán;

Phạt tiền 85 triệu đồng vì báo cáo có nội dung không chính xác. Trong năm 2016, Công ty đã thực hiện giao dịch với bên liên quan về việc thực hiện đầu tư tài chính vào CTCP Bến Thành Long Hải. Tuy nhiên, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017, Công ty báo cáo không có giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người có liên quan với chính Công ty. Như vậy, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2016 ngày 20/01/2017 của Công ty có nội dung không chính xác.

Như vậy, tổng số tiền mà Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ phải nộp phạt cho các lỗi vi phạm là 270 triệu đồng.

Bên cạnh đó, Thanh tra UBCKNN buộc Công ty cổ phần Sản xuất Xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ phải có biện pháp khắc phục hậu quả là cải chính thông tin đối với nội dung báo cáo không chính xác…

(责任编辑：La liga)