【xem kết quả giải đức】Hợp nhất quy định hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán
Các công ty chứng khoán sắp được mở tài khoản giao dịch từ xa | |
Nhiều trường hợp sẽ không được cấp mã số giao dịch chứng khoán | |
UBCKNN sẽ kiểm tra bất thường các giao dịch có khả năng tác động đến thị trường chứng khoán |
Công ty chứng khoán phải trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư |
Đó là Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/ 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 73/2020/TT-BTC ngày 7/ 8/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 134/2017/TT-BTC hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán có hiệu lực thi hành kể từ ngày 1/ 10/2020.
Vai trò của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Văn bản hợp nhất hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, hoạt động trao đổi thông tin điện tử trên thị trường chứng khoán và các hoạt động khác liên quan đến giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán.
Theo đó, Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam phải xây dựng, ban hành quy định kết nối hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, các quy trình về xử lý sự cố, dự phòng hệ thống, kiểm soát rủi ro trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định tại Thông tư này.
Đồng thời, phải đảm bảo cung cấp hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến công khai, công bằng, minh bạch, an toàn và hiệu quả cho các thành viên sử dụng cùng một loại dịch vụ.
Văn bản cũng nêu rõ, công ty chứng khoán phải trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư; xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký trên mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này.
Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cũng phải ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm: Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày; quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; quy trình về xử lý sự cố; quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu; quy trình kiểm soát rủi ro trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư và các quy trình khác phù hợp Luật Giao dịch điện tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định của Thông tư này, trong đó phải nêu rõ trách nhiệm của đối tượng tham gia quy trình.
Bên cạnh đó, phải bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ công nghệ thông tin về quản trị phần mềm, quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giám sát các hoạt động của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đảm bảo liên tục và thông suốt.
Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với nhà đầu tư phải được thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khoản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán, trong đó quy định cụ thể về phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến, những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Thông tư này, trách nhiệm bồi thường của mỗi bên khi xảy ra rủi ro và trách nhiệm khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Ai được đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến?
Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán. Những đối tượng này không thuộc những trường hợp như: đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán; bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giớI; bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt; hoặc các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.
Về thủ tục chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến, Thông tư quy định Công ty chứng khoán lập hồ sơ theo quy định tại Điều 11 Thông tư này và lựa chọn phương thức giải quyết thủ tục với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông qua hệ thống dịch vụ công trực tuyến của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưu chính công ích.
Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ.
Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn này, nếu công ty chứng khoán không bổ sung hồ sơ theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối chấp thuận.
Trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công ty chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
(责任编辑:Nhà cái uy tín)
- ·Tăng cường nghiên cứu KHCN thúc đẩy phát triển năng lượng sạch
- ·4 trường tiểu học được triển khai chương trình giáo dục STEM ROBOTICS
- ·Gặp mặt kỷ niệm 25 năm thành lập Vùng Cảnh sát biển 4
- ·Hành trình biến dị thường thành bình thường
- ·Ngày 30 Tết, tình hình thời tiết diễn biến thế nào?
- ·Giúp dân tự phòng, tránh thiên tai
- ·Bộ Tư lệnh Vùng Cảnh sát biển 4 hoàn thành tốt nhiệm vụ năm 2022
- ·Giữ vững an ninh trật tự biên giới biển
- ·Hà Nội: Thu giữ trên 11.000 chiếc bánh trung thu không rõ nguồn gốc
- ·Sẵn sàng nhân lực, vật lực ứng phó thiên tai
- ·Vaccine Moderna được FDA công nhận hiệu quả cao và an toàn sau khi tiêm mũi đầu
- ·Tổ chức lễ hội phù hợp với nếp sống văn minh, truyền thống văn hóa dân tộc
- ·Mở cao điểm tấn công trấn áp tội phạm
- ·Bắt giữ 2 tàu vận chuyển 75.000 lít dầu DO trái phép
- ·Cần sớm bình ổn giá vật tư nông nghiệp
- ·Vùng Cảnh sát biển 4 lập thêm thành tích trong cao điểm
- ·Sạt lở đe doạ rừng phòng hộ và cuộc sống người dân
- ·Tập trung xây dựng trường đạt chuẩn quốc gia
- ·Đến cuối tháng 11/2022, phải hoàn thành đóng cửa mỏ hầm đất
- ·Ứng phó hạn và xâm nhập mặn