UBCKNN kiên quyết xử lý hành vi vi phạm trên TTCK để bảo vệ nhà đầu tư và minh bạch thị trường.

Ứng dụng công nghệ vào giám sát thị trường

Từ năm 2013,ếptụcngănchặnviphạmtrênthịtrườngchứngkhoábảng xếp hạng israel UBCKNN đã triển khai ứng dụng hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán (MSS) vào hoạt động nhằm thu thập dữ liệu từ các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán, tạo các báo cáo và thống kê, hỗ trợ cán bộ truy vấn dữ liệu phục vụ công tác quản lý giám sát thị trường.

Sau 2 năm triển khai, MSS đã hỗ trợ tích cực trong công tác giám sát giao dịch, rút ngắn thời gian xử lý dữ liệu nhằm nhanh chóng phát hiện các dấu hiệu giao dịch bất thường, kịp thời ngăn chặn và xử lý các hành vi vi phạm, tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và nâng cao tính minh bạch, công bằng của thị trường chứng khoán (TTCK).

Ngoài ra, UBCKNN xây dựng mô hình hệ thống giám sát giao dịch thống nhất, có sự phân cấp rõ ràng. Công tác giám sát được tổ chức theo hai tuyến với Sở giao dịch chứng khoán là đơn vị giám sát tuyến 1 có vai trò phát hiện sớm các dấu hiệu giao dịch bất thường từ các giao dịch trong ngày của các tổ chức, cá nhân là nhà đầu tư trên thị trường làm căn cứ để thực hiện giám sát nhiều ngày. UBCKNN là đơn vị giám sát tuyến 2, thực hiện hoạt động giám sát nhiều ngày trên cơ sở cảnh báo của các sở giao dịch.

Theo đó, đã giám sát kịp thời việc thực hiện chế độ báo cáo và nghĩa vụ công bố thông tin của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch; giao dịch cổ đông lớn, cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ và người có liên quan; giám sát nội dung công bố thông tin về tình hình quản trị công ty; giám sát việc lập trang thông tin điện tử (website) và việc thực hiện công bố thông tin trên website; thường xuyên nhắc nhở và đưa vào xử lý các hình thức vi phạm theo quy định nhằm cải thiện hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết.

Trong năm 2014, UBCKNN đã tổ chức 14 đoàn thanh tra và 47 đoàn kiểm tra đối với các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đại chúng và các trường hợp thao túng giá chứng khoán. Qua đó, đã ban hành 121 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt lên tới hơn 10 tỷ đồng; trong đó có 50 trường hợp là vi phạm của tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty đại chúng; 2 trường hợp vi phạm giao dịch nội bộ, thao túng; 33 trường hợp vi phạm của cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người có liên quan; 21 trường hợp vi phạm của công ty chứng khoán; 12 trường hợp vi phạm của công ty quản lý quỹ; 3 trường hợp vi phạm của nhân viên tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Bên cạnh đó, công tác giám sát giao dịch bất thường trên TTCK luôn được chú trọng. Trong một số phiên giao dịch vào tháng 5 và tháng 12-2014, các chỉ số chứng khoán sụt giảm mạnh trước sự kiện biển Đông và sự sụt giảm của giá dầu thế giới, UBCKNN đã kịp thời cảnh báo nhà đầu tư bình tĩnh, thận trọng, tránh bị lợi dụng ảnh hưởng tới quyết định đầu tư, đồng thời tiến hành phân tích đánh giá sự biến động của thị trường. UBCKNN phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an trong công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán; Phối hợp trao đổi thông tin với Cơ quan Thanh tra giám sát Ngân hàng Nhà nước về các giao dịch khối lượng lớn đối với cổ phiếu của các tổ chức tín dụng niêm yết trên TTCK.

Hoàn thiện khung pháp lý

Theo ông Vũ Bằng, năm 2015, UBCKNN sẽ tiếp tục nghiên cứu, hoàn thiện khung pháp lý điều chỉnh hoạt động của TTCK nói chung, hoạt động giám sát, kiểm tra và xử lý vi phạm nói riêng. Đặc biệt, phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh đổi mới và hoàn thiện hệ thống giám sát giao dịch tại các Sở nhằm đáp ứng được yêu cầu giám sát giao dịch các sản phẩm mới (ETF, chứng khoán phái sinh) được đưa vào giao dịch trên TTCK; Nghiên cứu đưa ra các cảnh báo đối với giao dịch có biến động bất thường cho công chúng đầu tư.

UBCKNN sẽ hoàn thiện và đưa vào áp dụng hệ thống công nghệ thông tin và phương pháp phân tích về giao dịch chứng khoán trong công tác giám sát giao dịch thao túng và giao dịch nội bộ. Đồng thời, tăng cường công tác đào tạo nhằm nâng cao năng lực của cán bộ giám sát trong công tác giám sát và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật trong giao dịch chứng khoán.

UBCKNN tiếp tục kiến nghị với các cơ quan chức năng để trao nghiệp vụ điều tra ban đầu cho Uỷ ban nhằm đảm bảo thực hiện quản lý nhà nước và thực thi pháp luật, có đủ năng lực để phát hiện, xử lý các hành vi thao túng, nội gián.

(责任编辑：Cúp C1)