Ảnh minh hoạ. Ảnh: Internet.

Theôngdungtúngsaiphạmvềchứngkhoákq ngoai hango Báo cáo của UBCKNN, tính đến thời điểm tháng 12-2013, UBCKNN đã ban hành 84 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt trên 7 tỷ đồng.

UBCKNN đã phối hợp với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh giám sát thường xuyên tình hình thực hiện chế độ báo cáo và nghĩa vụ công bố thông tin của tổ chức, cá nhân liên quan; giám sát nội dung công bố thông tin về tình hình quản trị công ty; Giám sát việc lập trang thông tin điện tử (website) đối với các công ty đại chúng; Giám sát thông qua tin đồn, báo cáo và kiểm tra trực tiếp, phát hiện kịp thời và kiên quyết xử lý các trường hợp vi phạm, đặc biệt là các trường hợp vi phạm chế độ các quy định về giao dịch của các công ty chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có hành vi làm giá, thao túng thị trường; thanh tra và xử lý dứt điểm các vụ thao túng, nội gián, giả mạo hồ sơ.

Nhằm nâng cao hiệu quả giám sát trên thị trường chứng khoán, UBCKNN đã đưa vào hoạt động hệ thống giám sát giao dịch chứng khoán (MSS). Đây được coi là công cụ hỗ trợ đắc lực cho hoạt động giám sát của cơ quan quản lý và giúp UBCKNN kịp thời phát hiện các giao dịch thao túng, nội gián và làm giá chứng khoán; tăng cường bảo vệ các nhà đầu tư trên thị trường do kết nối dữ liệu nhanh chóng, chính xác với các Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Mặt khác, UBCKNN cũng đã tăng cường giám sát giao dịch đối với các cổ phiếu ngân hàng, tài chính, kịp thời phối hợp, cung cấp thông tin cho cơ quan thanh tra, giám sát Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Tuy nhiên, bên cạnh những nỗ lực của UBCKNN trong việc xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm nhằm hướng tới TTCK minh bạch, tạo niềm tin cho các nhà đầu tư, thì cơ quan này thừa nhận tình trạng: Các vi phạm về chế độ báo cáo, công bố thông tin của công ty đại chúng, công ty niêm yết; Vi phạm về báo cáo giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn; hành vi thao túng cổ phiếu; hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép... vẫn diễn ra phổ biến, chưa được ngăn chặn triệt để.

Bên cạnh đó, việc giám sát, phát hiện, kiểm tra và đặc biệt là chứng minh hành vi vi phạm gặp khó khăn, nhất là trong việc xác định mối quan hệ giữa các đối tượng nghi vấn do các đối tượng có thể sử dụng phương thức, thông qua nhiều tài khoản dưới nhiều tên khác nhau và sử dụng giao dịch trực tuyến mà không cần phải thực hiện ủy quyền.

(责任编辑：Ngoại Hạng Anh)