【udinese – empoli】3 trường hợp kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng cảnh báo
Theườnghợpkinhdoanhchứngkhoánbịđặtvàotìnhtrạngcảnhbáudinese – empolio Thông tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng cảnh báo trong 3 trường hợp. Một là tỷ lệ vốn khả dụng từ 150% đến dưới 180% trong tất cả các kỳ báo cáo trong 3 tháng liên tục.
Hai là tỷ lệ vốn khả dụng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 150% đến dưới 180%.
Ba là báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính mà tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp thuận (hoặc ý kiến trái ngược), từ chối đưa ra ý kiến (hoặc không thể đưa ra ý kiến), ý kiến ngoại trừ một số chỉ tiêu của báo cáo này mà nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ ra khỏi vốn khả dụng sẽ dẫn tới tỷ lệ vốn khả dụng từ 150% đến dưới 180%.
Tổ chức kinh doanh chứng khoán được đưa ra khỏi tình trạng cảnh báo khi tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục, trong đó tỷ lệ vốn khả dụng tại kỳ báo cáo cuối cùng phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.
Thông tư cũng quy định các trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định đặt vào tình trạng kiểm soát gồm: Tỷ lệ vốn khả dụng từ 120% đến dưới 150% trong tất cả các kỳ báo cáo trong 3 tháng liên tục; hoặc tỷ lệ vốn khả dụng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận từ 120% đến dưới 150%; hoặc báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính mà tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp thuận (hoặc ý kiến trái ngược), từ chối đưa ra ý kiến (hoặc không thể đưa ra ý kiến), ý kiến ngoại trừ một số chỉ tiêu của báo cáo này mà nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ ra khỏi vốn khả dụng sẽ dẫn tới tỷ lệ vốn khả dụng từ 120% đến dưới 150%.
Thông tư này có hiệu lực từ 10/10/2017, thay thế Thông tư số 226/2010/TT-BTC của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính và Thông tư số 165/2012/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 226.
(责任编辑:World Cup)
- ·Tiêu dùng thông minh
- ·Provincial leaders, finance official face disciplinary action
- ·Top legislator hosts US Ambassador
- ·PM urges thorough consideration, prudence during revisions to 'difficult, sensitive' Land Law
- ·Giá vàng hôm nay (4/8): Tiếp đà giảm
- ·Việt Nam always considers US one of top important partners: Deputy PM
- ·President hosts young Japanese parliamentarians
- ·Prisoners to take part in vocational training outside jail
- ·Kết nối xanh
- ·Education a top national policy: PM
- ·Xuất khẩu gạo trong năm 2023 của cả nước đạt kỷ lục gần 8,3 triệu tấn
- ·Việt Nam attends 10th Moscow Conference on International Security
- ·Việt Nam urges restraint in Taiwan Strait, calls for dialogue between China and US
- ·Top legislator welcomes young Japanese parliamentarians
- ·Công ty TNHH La Vie Đồng hành bảo vệ tài nguyên nước
- ·Finland third EU country to suspend recognition of Việt Nam's new passports
- ·National action plan to tackle money laundering approved
- ·Việt Nam, Japan should accelerate implementation of ODA projects: Deputy PM
- ·Lễ hội Việt
- ·Top legislator welcomes young Japanese parliamentarians