【ty so bd anh】Xử phạt vi phạm chứng khoán 9,35 tỷ đồng
Hầu hết, các vi phạm bị xử phạt hành chính trong thời gian qua chủ yếu là các vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, vượt hạn mức đầu tư, chưa tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán, hỗ trợ vốn ngoài nghiệp vụ giao dịch ký quỹ, cho khách hàng vay chứng khoán để bán…
Theo nhận định của UBCKNN, trong bối cảnh thị trường có nhiều khó khăn và càng tiềm ẩn nhiều vấn đề phức tạp phát sinh, do vậy công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường đã được Ủy ban ưu tiên thực hiện.
Theo đó, UBCKNN đưa vào sử dụng hệ thống giám sát TTCK đối với giao dịch cổ phiếu nhằm tạo điều kiện thiết lập cơ sở dữ liệu, thông tin thuận lợi hơn cho việc phối hợp và công tác giám sát của UBCKNN. Đồng thời, UBCKNN phối hợp các sở giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoán trong việc phân tích, làm rõ và kiểm tra xử lý vi phạm về thao túng giá, giao dịch nội bộ.
Kết quả, đã triển khai 4 đoàn kiểm tra giao dịch và đã xử phạt bằng tiền đối với 2 trường hợp thao túng giá cổ phần. Tổ chức thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán dựa trên tiêu chí xếp loại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ theo chuẩn quốc tế CAMEL.
UBCKNN cũng phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an trong công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Trong năm 2014, UBCKNN đã chuyển 3 vụ việc cho cơ quan Công an để điều tra, làm rõ.
(责任编辑:World Cup)
- ·Mức phạt tối đa với người vi phạm giao thông đường bộ có thể lên tới 80 triệu đồng
- ·Bác hàng loạt đề xuất cơ chế đặc thù cho dự án đường cao tốc Bắc
- ·Đầu tư gần 95 triệu USD làm tuyến nối Quốc lộ 91 và tuyến tránh TP Long Xuyên
- ·Rà soát, sửa đổi nhiều quy định đẩy nhanh kế hoạch giải ngân vốn đầu tư công
- ·Chuyện lạ: Người phụ nữ 25 năm không ăn cơm và thịt, cá vẫn khỏe mạnh tăng cân
- ·Long An: Khánh thành cầu Tắc Cạn được đầu tư từ nguồn vốn xã hội hóa
- ·Đề xuất đầu tư 1.465 tỷ đồng nâng cấp Quốc lộ 53 đoạn qua Trà Vinh
- ·Hải Phòng
- ·Dấu ấn văn bản chỉ đạo, điều hành của Chính phủ năm 2018
- ·Đầu tư gần 95 triệu USD làm tuyến nối Quốc lộ 91 và tuyến tránh TP Long Xuyên
- ·Nhà máy xơ sợi Đình Vũ tăng công suất, đảm bảo ổn định chất lượng sợi DTY
- ·“Sống lại” hai dự án đuổi chim ngàn tỷ
- ·Cần khẩn trương làm rõ vụ đánh người vì “đòi đất”
- ·Người dân được hỗ trợ lương thực, thực phẩm thông qua đường dây nóng
- ·Nước biển bất thường ở Đà Nẵng: Có 2 thông số vượt tiêu chuẩn
- ·Vạch trần nhiều thủ thuật thông chốt
- ·Vingroup là nhà đầu tư Khu phức hợp thể thao, giải trí Thủ Thiêm trị giá 6.777 tỷ đồng
- ·Hải Phòng quyết xây dựng chính quyền điện tử để thu hút đầu tư
- ·Tập trung thực hiện các giải pháp ngăn chặn, đẩy lùi rác thải nhựa
- ·Bổ sung nhà máy nước sạch cho Khu kinh tế Nghi Sơn