Ảnh minh hoạ.

Danh sách các công ty quản lý quỹ (CTQLQ) bị xử phạt vi phạm hành chính gồm: CTQLQ Tín Phát,ạnhtayxửlýcôngtyquảnlýquỹviphạxem bong da trục tuyen CTQLQ AIC, CTQLQ Lộc Việt, CTQLQ FPT...

Mức phạt thấp nhất là 40 triệu đồng và cao nhất là 185 triệu đồng như: CTQLQ FPT bị phạt 185 triệu đồng (trong tháng 7) vì vi phạm lỗi thực hiện giao vốn của Công ty cho các công ty con sử dụng và quản lý, vi phạm quy định pháp luật; Chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký. CTQLQ Lộc Việt bị phạt 165 triệu đồng do vi phạm các lỗi: Sử dụng tài sản của nhà đầu tư ủy thác để thực hiện hợp đồng mua bán lại, mua bán có kỳ hạn, hợp đồng tương lai đối với một số tổ chức, cá nhân và người có liên quan; Chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký; Thực hiện báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư không đúng thời hạn theo quy định...

Tiếp tục trong đầu tháng 11-2012, đã có 2 CTQLQ bị xử phạt là Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Long (TP. Hồ Chí Minh) do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (bị phạt 40 triệu đồng); Tiếp đến là Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Hữu Nghị (Hà Nội) bị phạt tổng số tiền là 82,5 triệu đồng với 5 lỗi vi phạm là chuyển trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận; Công ty chưa có quy trình phân bổ tài sản theo quy định pháp luật; Không thực hiện thu thập và cập nhật thông tin về khả năng tài chính, mức chấp nhận rủi ro, hạn chế đầu tư, xây dựng chiến lược đầu tư cho nhà đầu tư ủy thác; Không có đủ nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định và thực hiện báo cáo không đúng thời hạn theo quy định.

Theo báo cáo của UBCKNN, hiện nay có 47 CTQLQ được cấp phép hoạt động với số vốn điều lệ là 2,6 nghìn tỷ đồng, quản lý tổng tài sản khoảng 98 nghìn tỷ đồng, giảm 23% so với cuối năm 2011; 23 Quỹ đầu tư chứng khoán (17 quỹ thành viên và 6 quỹ đại chúng) và 29 Văn phòng đại diện đang hoạt động; Cấp 59 chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, nâng tổng số đã cấp lên 866 chứng chỉ.

Tuy nhiên, đánh giá về hiệu quả hoạt động của các CTQLQ, UBCKNN cho biết, hiện có gần 20 công ty hoạt động hiệu quả, tuân thủ quy định pháp luật khá tốt bởi hầu hết các công ty này hoạt động có sự giám sát của các ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát. Các công ty còn lại, chủ yếu cung cấp dịch vụ quản lý danh mục đầu tư là nhà đầu tư tổ chức, cụ thể DN bảo hiểm, ngân hàng và của các tổ chức, cá nhân khác.

Về phía UBCKNN bên cạnh việc xây dựng chính sách tạo thuận lợi cho CTQLQ phát triển theo Đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán; đồng thời tăng cường thanh, kiểm tra hoạt động của các công ty này nhằm kịp thời phát hiện, xử lý các sai phạm. UBCKNN cũng sẽ phối hợp chặt chẽ với cơ quan Công an thực hiện tốt công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán thể hiện qua các hoạt động cụ thể như: cung cấp và trao đổi thông tin, tình hình vi phạm hành chính và tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán để xây dựng kế hoạch phòng ngừa, điều tra và xử lý vi phạm theo thẩm quyền.

T.Hằng

(责任编辑：Nhận Định Bóng Đá)