Giao dịch chứng khoán trái pháp luật sẽ bị phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật.

Theửphạthànhchínhtronglĩnhvựcchứngkhoánlêntớitỷđồtỷ số ngoại hạng anh tối quao đó, mức phạt tiền tối đa đối với tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng và đối với cá nhân vi phạm là 1 tỷ đồng.

Đối với hành vi vi phạm quy định về chào bán cố phiểu riêng lẻ tại Việt Nam của cty đại chúng, vi phạm quy định về phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Việt Nam: Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về thông báo phát hành trái phiếu; Thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu khi chưa được chấp thuận hoặc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không đúng với phương án đã được chấp thuận.

Nghị định cũng nêu rõ: phạt tiền từ 80 triệu đồng đến 120 triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán CK riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng; Thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ khi chưa được cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận.

Phạt tiền từ 500 triệu đến 600 triệu đồng đối với tổ chức nước ngoài chào bán CK ra công chúng ở Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động được ra nước ngoài hoặc vi phạm cam kết không rút vốn tự có đối ứng trong thời hạn dự án được cấp phép.

Phạt tiền từ 300 triệu đồng đến 400 triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán CK ra công chúng có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng; Phạt tiền 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với tổ chức thực hiện hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán CK ra công chúng có sự giả mạo theo quy định tại Khoản 1 Điều 121 Luật Chứng khoán.

Đối với vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch CK: Phạt tiền từ 1,8 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng đối với tổ chức có hành vi tổ chức thị trường giao dịch CK trái quy định pháp luật trong trường hợp không có khoản thu trái pháp luật; Phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật theo quy định tại Khoản 1 Điêu 124 Luật Chứng khoán đối với tổ chức có hành vi tổ chức thị trường giao dịch CK trái quy định pháp luật trong trường hợp có khoản thu trái pháp luật nhưng mức phạt không thấp hơn mức phạt tối đa theo quy định.

Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/11/2013, thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK./.

Tải Nghị định 108/2013/NĐ-CP.

Hồng Quyên

(责任编辑：Cúp C2)