【kèo bóng đá giải ngoại hạng anh】Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị phạt do vi phạm về cung cấp dịch vụ tư vấn
Quyết định xử phạt nêu rõ,ôngtyCPChứngkhoánTiênPhongbịphạtdoviphạmvềcungcấpdịchvụtưvấkèo bóng đá giải ngoại hạng anh Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu. Như vậy, công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Chứng khoán Tiên Phong bị phạt do vi phạm về cung cấp dịch vụ tư vấn. Ảnh: T.L |
Bên cạnh đó, công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định điểm đ Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
(责任编辑:Thể thao)
- ·Giá xăng dầu hôm nay 6/11/2023: Tăng do 2 'ông lớn' cắt sản lượng đến cuối năm
- ·Hướng tới Stockholm+50: Xác định những hành động cấp bách để bảo vệ hành tinh, vì một tương lai xanh
- ·Cần có giải pháp hạn chế hưởng BHXH một lần
- ·Xăng dầu liên tục tăng phi mã: Kiến nghị linh hoạt thời gian điều hành giá
- ·Bến Lức phấn đấu thu ngân sách 1.000 tỉ đồng
- ·Thu hút đầu tư nước ngoài năm 2022: Kì vọng khởi sắc
- ·Phát triển kinh tế từ nghề truyền thống của gia đình
- ·Dự án Luật Dầu khí (sửa đổi)
- ·Giá xăng trong nước có thể đảo chiều tăng 500 đồng/lít
- ·Các chính sách mới có hiệu lực từ tháng 9/2022
- ·Bộ Y tế chỉ đạo khẩn công tác kiểm dịch y tế về giám sát, kiểm soát bệnh Marburg
- ·Chuyển dịch năng lượng theo hướng tăng trưởng xanh, bền vững
- ·BHXH Việt Nam: 100% người thuộc hộ cận nghèo, học sinh sinh viên tham gia BHYT năm 2023
- ·TP.HCM: Phát hiện hàng trăm loại thực phẩm không đảm bảo chất lượng sắp đến tay người tiêu dùng
- ·Giữ bình ổn giá cả hàng hóa trong thời điểm tăng lương cơ sở
- ·BHXH Việt Nam sẵn sàng triển khai thí điểm sử dụng căn cước công dân gắn chip trong KCB BHYT
- ·Giá xăng giảm lần thứ hai liên tiếp với 992
- ·Bảo vệ dữ liệu cá nhân bằng cách dọn dẹp không gian số
- ·Bộ Kế hoạch và Đầu tư khẩn trương hoàn thiện hồ sơ đề nghị xây dựng hai dự án luật Chính phủ giao
- ·Ba mô hình giải pháp thích ứng biến đổi khí hậu: giúp Đồng Hới tăng sức chống chịu thời tiết cực đoa