Tái cấu trúc tổ chức kinh doanh chứng khoán là một trong những đòn bẩy nhằm thu hút nhà đầu tư trong và ngoài nước vào TTCK. Ảnh: Internet.

Tuy nhiên,áicấutrúctổchứckinhdoanhchứngkhoántheophânloạitiêuchílich thi dau bong da.com theo Chủ tịch Vũ Bằng, để việc phân loại này được chính xác hơn, Bộ Tài chính cần sớm ban hành chế độ, chuẩn mực kế toán, chế độ tài chính mới áp dụng cho công ty chứng khoán để có thể đánh giá một cách chính xác hơn trạng thái tài sản của công ty chứng khoán.

Nghiên cứu mô hình về việc xây dựng quỹ bảo vệ nhà đầu tư để xử lý vấn đề khi nhà đầu tư bị lạm dụng tài sản tại công ty chứng khoán. Đánh giá lại hệ thống các công ty chứng khoán, trên cơ sở đó đề xuất giải pháp tiếp tục đổi mới hoạt động theo hướng nâng cao chất lượng dịch vụ chứng khoán, tập trung vào các mảng dịch vụ chính; nâng cao năng lực tài chính, quản trị công ty, hệ thống kiểm soát, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán theo thông lệ quốc tế.

Tiến tới cho phép nhà đầu tư nước ngoài sở hữu các tổ chức kinh doanh theo các cam kết WTO, trong đó khuyến khích các tổ chức tài chính quốc tế có uy tín tham gia; Tiếp tục triển khai thực hiện Đề án tái cấu trúc công ty chứng khoán theo mục tiêu đảm bảo sự ổn định của thị trường chứng khoán, không gây ra những xáo trộn lớn, đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư; đảm bảo quy định của pháp luật.

Hoàn thiện quy trình triển khai hợp nhất, sáp nhập các tổ chức kinh doanh chứng khoán; quy trình thực hiện thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán; sửa đổi quy chế thành viên của Sở giao dịch chứng khoán liên quan đến hợp nhất, sáp nhập tổ chức kinh doanh chứng khoán. Triển khai Quy chế quản trị rủi ro, quy chế phân loại, xếp hạng tổ chức kinh doanh chứng khoán cùng các quy định pháp luật hiện hành nhằm phân loại, có biện pháp thích hợp đối với từng nhóm.

Nhìn lại năm 2013, mặc dù điều kiện kinh tế vĩ mô có cải thiện tuy nhiên hoạt động sản xuất kinh doanh của các công ty còn nhiều khó khăn, các công ty chứng khoán tiếp tục đang ở thời kỳ tái cấu trúc nên nhiều công ty hoạt động còn hạn chế. Hoạt động thanh tra, kiểm tra các tổ chức kinh doanh chứng khoán tiếp tục được tăng cường. Trên cơ sở đó có sự phân loại, xử lý và giám sát chặt chẽ theo nhóm, mặt khác kịp thời trình ban hành các văn bản pháp lý sửa đổi, bổ sung nhằm thúc đẩy việc tái cấu trúc các tổ chức kinh doanh chứng khoán, đặc biệt là các công ty chứng khoán theo quy định của pháp luật và bảo đảm nguyên tắc thị trường.

Theo đó, số lượng công ty niêm yết mới giảm và số lượng công ty bị hủy niêm yết tăng với mức cao nhất từ trước tới nay. Số lượng công ty niêm yết mới chỉ tăng khoảng 13 công ty (so với 25 công ty niêm yết mới cùng kỳ năm 2012); trong khi đó có 37 công ty hủy niêm yết (tăng 16 công ty do vấn đề không bảo đảm điều kiện niêm yết, vi phạm chế độ công bố thông tin, thực hiện tái cấu trúc công ty,..) đưa tổng số công ty niêm yết trên 2 sàn khoảng 683 công ty (chưa kể 139 công ty giao dịch trên hệ thống Upcom).

Hoạt động quản lý, giám sát các công ty đại chúng, tổ chức niêm yết tiếp tục được tăng cường theo các quy định mới. UBCKNN đã phối hợp các Sở giao dịch giám sát thường xuyên tình hình thực hiện chế độ báo cáo và nghĩa vụ công bố thông tin của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch; giao dịch cổ đông lớn, cổ đông sáng lập, cổ đông nội bộ và người có liên quan; giám sát nội dung công bố thông tin về tình hình quản trị công ty; giám sát việc lập trang thông tin điện tử (website) và việc thực hiện công bố thông tin trên website; thường xuyên nhắc nhở và đưa vào xử lý các hình thức vi phạm theo quy định nhằm cải thiện hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết.

Năm 2013, UBCKNN chính thức ban hành Quy chế hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho công ty chứng khoán. Theo đó, mỗi công ty chứng khoán phải thiết lập hệ thống quản trị rủi ro để xử lý tối thiểu 5 loại rủi ro trọng yếu đối với công ty chứng khoán, đồng thời ban hành quy định về thiết lập và thực hiện quản trị rủi ro áp dụng cho công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý; quy chế đánh giá, xếp loại tổ chức kinh doanh chứng khoán theo tiêu chuẩn quốc tế CAMEL...

Thu Hằng

(责任编辑：World Cup)