UBCK sẽ tiếp tục tăng cường công tác kiểm tra,ơquanquảnlýủnghộviệccôngtychứngkhoántựhợpnhấsoi kèo phạt góc liverpool giám sát thị trường chứng khoán. Ảnh:ĐT

* Xin ông cho biết về tình hình công tác tái cấu trúc công ty chứng khoán (CTCK) mà UBCKNN đã và đang thực hiện?

- Hiện nay việc tái cấu trúc công ty chứng khoán đang được triển khai theo chương trình và kế hoạch đã đặt ra, nó được thể hiện trên các mặt sau:

UBCKNN đã tích cực xây dựng, hoàn thiện để trình các cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán, tạo hành lang pháp lý cho các CTCK hoạt động theo hướng minh bạch, hiệu quả như: Thông tư 210 hướng dẫn về tổ chức, hoạt động công ty chứng khoán, ban hành Quyết định số 09/QĐ-UBCK về việc sửa đổi một số điều Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán; Quy chế hướng dẫn việc thiết lập và vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho CTCK.

Cho  đến nay, có 12 CTCK bị đưa vào diện kiểm soát đặc biệt, 6 công ty vào diện kiểm soát. Trong đó, 2 công ty bị đình chỉ hoạt động, 3 công ty không khắc phục được nên UBCKNN đã đình chỉ hoạt động và mở thủ tục thu hồi giấy phép. Hiện nay có 3 công ty chứng khoán tự nguyện xin giải thể, rút khỏi thị trường. Ông Phạm Hồng Sơn

Chúng tôi cũng đã hoàn thiện và ban hành Quy chế xếp loại CTCK trên cơ sở sử dụng chỉ tiêu giám sát tài chính, quản trị doanh nghiệp đối với CTCK phục vụ cho công tác giám sát để có biện pháp xử lý hiệu quả hơn.

Đồng thời phối hợp với Vụ Chế độ kế toán, Bộ Tài chính xây dựng dự thảo về Chế độ kế toán mới áp dụng cho CTCK, đã tổ chức lấy ý kiến các thành viên thị trường.

Bên cạnh đó, để tăng cường quản lý nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán, chúng tôi hết sức chú trọng công tác giám sát, kiểm tra đối với các CTCK.

Các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán đã được xử lý nghiêm, kịp thời và được công bố công khai. Với một số CTCK hoạt động kém hiệu quả. UBCKNN đã có những khuyến cáo cụ thể nhằm nâng cao năng lực quản trị và điều hành công ty, cơ cấu lại hệ thống quản trị, tổ chức lại bộ máy, nhân sự.

Mặt khác, chúng tôi cũng tạo điều kiện để các tổ chức kinh doanh chứng khoán hợp nhất, sáp nhập, mua lại, một số CTCK hiện đã có báo cáo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông về việc hợp nhất.

Không chỉ với các CTCK yếu kém, mà ngay cả với các công ty hoạt động bình thường, UBCK cũng có những biện pháp hỗ trợ duy trì, ổn định và từng bước nâng cao năng lực tài chính, cơ cấu lại hoạt động kinh doanh nhằm nâng cao khả năng cạnh tranh, nâng cao năng lực kiểm soát và quản trị rủi ro.

* Trong 13 năm hoạt động của thị trường, dường như chưa bao giờ UBCKNN có nhiều quyết định đình chỉ, chấm dứt hoạt động đối với các CTCK như thời gian gần đây. Con số cụ thể về xử lý các CTCK vi phạm từ đầu năm đến nay như thế nào, thưa ông?

- Những tháng đầu năm nay là quãng thời gian mà nhiều tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

UBCKNN đã triển khai nhiều đợt thanh kiểm tra các công ty chứng khoán, đặc biệt là những công ty có tình hình tài chính yếu kém. Cho đến nay, có 12 công ty chứng khoán bị đưa vào diện kiểm soát đặc biệt, 6 công ty vào diện kiểm soát. Trong đó, 2 công ty bị đình chỉ hoạt động, 3 công ty không khắc phục được nên UBCKNN đã đình chỉ hoạt động và mở thủ tục thu hồi giấy phép. Hiện nay có 3 công ty chứng khoán tự nguyện xin giải thể, rút khỏi thị trường chứng khoán.

*Thưa ông, gần đây Công ty chứng khoán MB đã công bố sáp nhập với Công ty chứng khoán VIT, và một số công ty chứng khoán đang rục rịch tìm phương án tự hợp nhất với nhau. Ông đánh giá như thế nào về xu hướng này?

- Từ phía cơ quan quản lý, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ủng hộ và đánh giá cao việc các công ty chứng khoán tự hợp nhất. Quá trình này sẽ mang lại nhiều lợi ích, vừa giúp các công ty cải thiện được tình hình tài chính, tăng năng lực cạnh tranh vừa thanh lọc được các công ty chứng khoán yếu kém, đảm bảo việc phát triển vững chắc trong tương lai.

Thực tế cho thấy, ngoài những công ty vi phạm về an toàn tài chính khiến UBCKNN phải có biện pháp xử lý thì phần lớn các công ty chứng khoán cũng đã tự tái cấu trúc với các hình thức khác nhau như: rút bớt nghiệp vụ, cắt giảm nhân lực, cắt giảm chi nhánh, hợp nhất… để vượt qua khó khăn. Hiện nay đã có trên 15 công ty chứng khoán rút bớt nghiệp vụ và đóng cửa một số chi nhánh, phòng giao dịch.

* Để các CTCK vượt qua những khó khăn, thúc đẩy TTCK phát triển thì không thể chỉ dùng các biện pháp hành chính như đưa các tổ chức kinh doanh chứng khoán vào diện kiểm soát, thậm chí là chấm dứt hoạt động. Vậy đâu là giải pháp cơ bản để tái cấu trúc thành công các công ty chứng khoán?

-Để tiếp tục thúc đẩy TTCK phát triển đồng thời triển khai tái cấu trúc công ty chứng khoán một cách hiệu quả, bảo đảm thị trường vận hành một cách ổn định, lành mạnh, UBCKNN tiếp tục triển khai nhiều giải pháp.

Trong đó, giải pháp cơ bản nhất là củng cố hoạt động, nâng cao năng lực tài chính, quản trị công ty, quản trị rủi ro tại công ty chứng khoán và đảm bảo tính tuân thủ pháp luật trong hoạt động kinh doanh.

Về công tác quản lý nhà nước, chúng tôi vẫn tiếp tục tăng cường công tác thanh tra, giám sát thị trường, xử lý nghiêm các hiện tượng vi phạm như: giám sát chặt chẽ đối với các công ty thuộc diện kiểm soát, kiểm soát đặc biệt; Áp dụng, triển khai Quy chế phân loại, xếp hạng công ty chứng khoán cùng các quy định pháp luật hiện tại nhằm phân loại, có biện pháp thích hợp đối với từng nhóm công ty chứng khoán....

* Xin cảm ơn ông!

TN (thực hiện)

(责任编辑：Cúp C1)