TheôngtyQuảnlýquỹQuốctếbịphạtvìnhânsựkhôngđạtchuẩtỷ lệ kèo mexicoo quyết định xử phạt, Công ty Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt tiền 50 triệu đồng, căn cứ quy định tại khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Công ty bị phạt do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý II, IV/2017, quý III, IV/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018.

Cũng theo quyết định, Công ty Quản lý quỹ Quốc tế còn bị phạt tiền 85 triệu đồng, vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Cụ thể là trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và 1 chuyên viên Phòng Kiểm soát nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định.

Đây không phải là lần đầu Công ty Quản lý quỹ Quốc tế vi phạm và cũng không phải lần đầu công ty này bị phạt vì lỗi tương tự. Đơn cử như năm 2014, công ty này đã từng bị cơ quan quản lý xử phạt 225 triệu đồng vì vi phạm một loạt lỗi khác nhau, trong đó có lỗi “bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán”.

Trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund (địa chỉ: Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden).

Theo đó, quỹ này bị phạt tiền 62,5 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Quỹ này bị phạt vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund (thuộc sở hữu của Tundra Fonder AB) đã thực hiện giao dịch mua 270.000 cổ phiếu SVC của Công ty CP Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund và nhóm người có liên quan (Tundra Vietnam Fund) sau giao dịch là 902.290 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của SVC, trở thành cổ đông lớn của SVC. Nhưng đến ngày 16/4/2018, Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund./.

Duy Thái

(责任编辑：World Cup)