Theộtnhàđầutưbịphạtvìsửdụngtàikhoảnchưađượcủyquyềbảng xếp hạng đức bo quyết định xử phạt, ông Duy bị phạt 100 triệu đồng do sử dụng tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản.

Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Điểm d Khoản 6 Điều 26 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

UBCKNN cho biết mức phạt trên cũng đã được xem xét với tình tiết giảm nhẹ, ông Lê Ngô Duy đã tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại.

Được biết, ông Lê Ngô Duy có chứng chỉ hành nghề chứng khoán số 002416/MGCK, cấp ngày 05/8/2013 do UBCKNN cấp./.

Hồng Quyên

(责任编辑：La liga)