Những quy định xử phạt vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán được quy định rõ, nhưng nhiều công ty vẫn vi phạm. Ảnh Internet.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ký ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Vinawealth (Địa chỉ: Tầng 5, tòa nhà Sun Wah, 115 Nguyễn Huệ, quận 1, TP.HCM) với tổng mức phạt tiền là 315 triệu đồng.

Trong đó: Phạt tiền 70 triệu đồng vì Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Phạt tiền 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn. Phạt tiền 175 triệu đồng vì sử dụng vốn của khách hàng ủy thác để đầu tư trái quy định pháp luật. Tổng mức phạt tiền lên tới 315 triệu đồng.

Đối với Công ty cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam (Địa chỉ: Thôn Phú Son, xã Ba, huyện Đông Giang, tỉnh Quảng Nam), Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt, phạt tiền 70 triệu đồng do Công ty đặt lệnh giao dịch bán cổ phiếu quỹ với các mức giá nằm ngoài biên độ giao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Đầu tư Cao su Quảng Nam, mã chứng khoán VHG, đăng ký bán 4.010.230 cổ phiếu quỹ từ ngày 1/3/2017 đến ngày 30/3/2017. Ngày 1/3/2017 và ngày 16/3/2017, Công ty này đã đặt lệnh bán cổ phiếu quỹ với số lượng lần lượt là 1.393.810 cổ phiếu và 447.500 cổ phiếu (lớn hơn 10% khối lượng giao dịch đã đăng ký) và bán 34.000 cổ phiếu vào ngày 10/3/2017 (nhỏ hơn 3% khối lượng giao dịch đã đăng ký).

Đối với một công ty khác, Công ty Cổ phần Vật liệu Xây dựng Bưu điện (Địa chỉ: Số 64 đường Cầu Diễn, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội), Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định phạt tiền 85 triệu đồng do Công ty này nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng.

Công ty cổ phần quản lý quỹ IB (Địa chỉ: Tầng 9, số 52 phố Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội), bị phạt tiền 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

(责任编辑：Nhận Định Bóng Đá)