Ảnh minh họa.

Đề án này nhằm mục đích nâng cao chất lượng hoạt động,êduyệtĐềánTáicấutrúccôngtychứngkhoábảng xep hang duc năng lực tài chính, quản trị doanh nghiệp và khả năng kiểm soát rủi ro của các công ty chứng khoán (CTCK). Trên cơ sở đó, từng bước thu hẹp số lượng các CTCK, đồng thời tăng cường khả năng, hiệu quả quản lý, giám sát đối với hoạt động CTCK; mở cửa thị trường dịch vụ tài chính theo lộ trình hội nhập đã cam kết.

Quyết định nêu rõ trên cơ sở Thông tư 226/2010/TT-BTC của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính và các văn bản hướng dẫn về chứng khoán, thị trường chứng khoán cũng như kết quả kinh doanh đã kiểm toán của các CTCK, các CTCK sẽ được rà soát phân nhóm theo mức độ rủi ro giảm dần dựa trên tiêu chí là Vốn khả dụng/tổng rủi ro (bao gồm rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, rủi ro hoạt động) và tỷ lệ lỗ lũy kế/vốn điều lệ.

Từ đó phân các CTCK ra thành 3 nhóm: Nhóm bình thường (bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro trên 150%, có lãi hoặc lỗ lũy kế dưới 30% vốn điều lệ); Nhóm kiểm soát (bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 150% tới trên 120%, có lỗ lũy kế từ 30% đến 50% vốn điều lệ); Nhóm kiểm soát đặc biệt (bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120% và có lỗ lũy kế từ trên 50% vốn điều lệ).

Bên cạnh việc phân loại, Bộ Tài chính cũng đưa ra các biện pháp tái cấu trúc từ trước mắt đến dài hạn.

Từ nay đến 1-4-2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) sẽ yêu cầu các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 150% thực hiện chế độ báo cáo hàng tuần, các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120% thực hiện chế độ báo cáo hàng ngày.

Ngoài ra, UBCKNN cũng sẽ cử đoàn kiểm tra đến nắm tình hình hoạt động, nếu phát hiện CTCK chưa thực hiện tách biệt tài sản của nhà đầu tư thì yêu cầu CTCK thực hiện trong thời hạn tối đa 2 tháng; đề nghị Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên) xem xét, trình Đại hội đồng cổ đông (Chủ sở hữu) xem xét phương án tăng vốn điều lệ.

Vấn đề thanh toán giao dịch của công ty cũng sẽ được 2 Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam kiểm soát chặt chẽ. Trường hợp liên tục vi phạm thiếu tiền thanh toán, lạm dụng tiền gửi của khách hàng, CTCK sẽ bị xem xét rút phép nghiệp vụ môi giới chứng khoán theo quy định pháp luật.

Từ sau ngày 1-4-2012, Bộ Tài chính sẽ tiếp tục rà soát và giám sát tình hình tài chính của nhóm bình thường để có giải pháp kịp thời nếu thị trường tiếp tục khó khăn; áp dụng các nhóm giải pháp hành chính, kinh tế theo quy định của Thông tư 226 đối với nhóm kiểm soát và nhóm kiểm soát đặc biệt.

Từ sau năm 2012, Bộ Tài chính sẽ có tập trung tăng cường năng lực quản trị và hoạt động của các CTCK dựa trên ba trụ cột chính là Quy định về mức độ đủ vốn; Quy định về hướng dẫn thông lệ khuôn khổ quản lý rủi ro cho các CTCK; Đánh giá, xếp hạng các tổ chức kinh doanh chứng khoán theo thông lệ quốc tế từ đó phân loại và giám sát các tổ chức này.

H.Vân

(责任编辑：Nhận Định Bóng Đá)