Theộtquỹngoạibịphạttriệuđồbảng xep hạng tbno đó, quỹ ASEAN DEEP VALUE FUND bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 25/10/2016, ASEAN DEEP VALUE FUND, chủ tài khoản số DBHFCA5503 mở tại Công ty CP Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh – cổ đông lớn của Công ty CP Hồng Hà Việt Nam (mã Ck: PHH) đã thực hiện giao dịch mua 52.000 cổ phiếu PHH, dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3.592.750 cổ phiếu lên 3.644.750 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng từ 19,85% lên 20,14%, tăng từ ngưỡng 19% lên ngưỡng 20%.

Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2016, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ASEAN DEEP VALUE FUND.

Bên cạnh đó quỹ này cũng bị phạt 55 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 28/2/2017, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo của ASEAN DEEP VALUE FUND - người liên quan với ông David Eric Roes, thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư châu Á - Thái Bình Dương (mã Ck: API) đăng ký mua 600.000 cổ phiếu API từ ngày 1/3/2017 đến ngày 31/3/2017.

Ngày 1/3/2017, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội công bố thông tin thời gian ASEAN DEEP VALUE FUND thực hiện giao dịch từ ngày 3/3/2017 đến ngày 31/3/2017. Tuy nhiên, ngày 2/3/2017, ASEAN DEEP VALUE FUND đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu API./.

Hồng Quyên

(责任编辑：La liga)