Ảnh minh họa. Nguồn: Internet

Điều kiện niêm yết cổ phiếu

Theo đó, điều kiện để cổ phiếu niêm yết là chứng khoán cơ sở chứng quyền, trong đó phải là cổ phiếu thuộc nhóm chỉ số VN30 hoặc HNX30, hoặc chỉ số tương đương thay thế với giá trị vốn hóa bình quân trong 6 tháng gần nhất tính đến ngày chốt dữ liệu từ 5.000 tỷ đồng trở lên.

Tổng khối lượng giao dịch trong 6 tháng gần nhất tính đến ngày chốt dữ liệu xem xét tối thiểu đạt 25% số lượng cổ phiếu tự do chuyển nhượng bình quân trong 6 tháng gần nhất; hoặc giá trị giao dịch hằng ngày bình quân trong 6 tháng gần nhất tính đến ngày chốt dữ liệu xem xét từ 50 tỷ đồng/ngày trở lên.

Tỷ lệ cổ phiếu tự do chuyển nhượng tại ngày chốt dữ liệu xem xét từ 20% trở lên.

Cổ phiếu có thời gian niêm yết từ 6 tháng trở lên tính đến thời điểm xem xét. Trường hợp cổ phiếu chuyển sàn niêm yết thì thời gian niêm yết được tính là tổng thời gian niêm yết ở cả hai Sở Giao dịch chứng khoán.

Số lượng cổ phiếu quy đổi từ các chứng quyền đã phát hành của tất cả tổ chức phát hành không vượt quá 10% so với tổng số cổ phiếu tự do chuyển nhượng.

Giá đăng ký chào bán đối với chứng quyền đăng ký chào bán lần đầu là giá đăng ký chào bán chứng quyền tối thiểu là 1.000 đồng. Tổ chức phát hành có thể đăng ký một mức giá chào bán cụ thể hoặc đăng ký khoảng giá chào bán chứng quyền.

Cổ phiếu chuyển nhượng không đang trong tình trạng bị cảnh cáo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, tạm ngừng giao dịch, không trong diện hủy niêm yết theo quy chế của Sở Giao dịch chứng khoán.

Ngày chốt dữ liệu xem xét là ngày giao dịch cuối cùng của các tháng 3, 6, 9 và 12 trong năm.

Đối với chứng quyền chào bán lần đầu là giá phát hành thể hiện trên Bản thông báo phát hành chứng quyền. Đối với chứng quyền chào bán bổ sung là giá đóng cửa của chứng quyền vào ngày giao dịch liền trước ngày công bố Bản thông báo phát hành chứng quyền.

Hạn mức chào bán chứng quyền quy định tại khoản này được áp dụng trong thời gian UBCKNN xem xét cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng quyền.

Hoạt động phòng ngừa rủi ro

Hoạt động phòng ngừa rủi ro sẽ được thực hiện trên tài khoản tự doanh của tổ chức phát hành. Bao gồm các giao dịch mua, bán, vay và các giao dịch khác phù hợp với quy định pháp luật, bảo đảm quy định và hạn mức đầu tư chứng khoán cơ sở của tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định pháp luật.

Tổ chức phát hành được dùng chứng khoán cơ sở hiện có trong tài khoản tự doanh để phòng ngừa rủi ro cho chứng quyền và có trách nhiệm quản lý, hạch toán độc lập danh mục chứng khoán phòng ngừa rủi ro theo quy định pháp luật.

Trường hợp tổ chức phát hành áp dụng các phương án phòng ngừa rủi ro khác, tổ chức phát hành cần nêu rõ cách xác định vị thế phòng ngừa rủi ro trong phương án phòng ngừa rủi ro…

Trường hợp tổ chức phát hành sử dụng chứng khoán phòng ngừa rủi ro là chứng khoán có cùng chứng khoán cơ sở của chứng quyền, tổ chức phát hành phải nêu rõ công thức quy đổi trong phương án phòng ngừa rủi ro và có trách nhiệm quy đổi phù hợp với số lượng chứng khoán cơ sở khi báo cáo thông tin về hoạt động phòng ngừa rủi ro hàng ngày cho Sở Giao dịch Chứng khoán.

Tổ chức phát hành thực hiện phòng ngừa rủi ro để đảm bảo độ chênh lệch giữa vị thế phòng ngừa rủi ro lý thuyết và vị thế phòng ngừa rủi ro thực tế tại cuối ngày giao dịch không vượt quá 20%. Sở Giao dịch chứng khoán quản lý vị thế phòng ngừa rủi ro theo từng chứng quyền…

Các rủi ro gặp phải bao gồm rủi ro về thanh toán, rủi ro thị trường, rủi ro pháp lý và rủi ro hoạt động. Sau khi nhận diện các rủi ro trên, các tổ chức sẽ phân loại và xếp hạng từng loại rủi ro để có những biện pháp xử lý phù hợp.

Kiểm soát rủi ro việc phân tích, đánh giá rủi ro sẽ giúp công ty xây dựng được chiến lược kiểm soát rủi ro thông qua việc lựa chọn chiến lược giải quyết hay đối phó với các rủi ro cho phù hợp...

Cuối cùng là hoạt động giám sát và trao đổi thông tin nhằm đánh giá lại toàn bộ quá trình nhận diện, phân tích, kiểm soát và đối phó với rủi ro của công ty.

(责任编辑：Nhận Định Bóng Đá)