Một loạt vụ việc lình xình xảy ra tại Công ty Chứng khoán SME xảy ra thời gian qua khi ông Phan Huy Chí,ứngkhoánSMEbịđặtvàotìnhtrạngkiểmsoátđặcbiệsoi kèo urawa red Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc và ông Phạm Minh Tuấn, Phó Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán SME bị bắt tạm giam vì liên quan đến vụ án “lừa đảo chiếm đoạt tài sản” (tháng 8-2012).

Trong năm 2011 và đầu 2012, SME đã bị đình chỉ hoạt động thanh toán bù trừ 2 lần với thời gian 1 tháng mỗi lần đình chỉ với lý do thường xuyên vi phạm nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán của thành viên và để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

Tuy nhiên, Công ty vẫn không rơi vào diện bị kiểm soát đặc biệt, là do Công ty đã ‘lách” các quy định tại Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31-12-2010 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn. Tình trạng này không chỉ xảy ra với SME mà có nhiều công ty chứng khoán đã lợi dụng để "thoát" kiểm soát đặc biệt của cơ quan quản lý nhà nước.

Theo quy định của Thông tư 226, các DN niêm yết, tổ chức kinh doanh chứng khoán... phải thực hiện công bố thông tin nhưng lại không có chế tài xử lý các trường hợp cố tình trây ì, kéo dài thậm chí không thực hiện. Để khắc phục những thiếu sót này, ngày 9-10-2012 Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 165/2012/TT-BTC sửa đổi bổ sung một số điều của Thông tư 226.

Kể từ ngày 1-12-2012, các trường hợp công ty chứng khoán không thực hiện báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính theo quy định đương nhiên rơi vào trường hợp bị kiểm soát đặc biệt. Ngoài ra, Thông tư 165 quy định rõ các trường hợp báo cáo kiểm soát/kiểm toán tỷ lệ an toàn vốn khả dụng, mà tỷ lệ an toàn vốn khả dụng sau khi tính đến yếu tố ngoại trừ bị sụt về dưới 120% sẽ rơi vào trường hợp kiểm soát đặc biệt.

Ngoài ra, chế tài cho các công ty chứng khoán rơi vào tình trạng kiểm soát đặc biệt sẽ chỉ có 3 tháng để khắc phục thay vì 6 tháng như trước đây.

Chính vì vậy, ngay khi Thông tư 165 có hiệu lực thi hành, UBCKNN đã thực hiện ngay quyết định đặt Công ty chứng khoán SME vào tình trạng kiểm soát đặc biệt; đồng thời UBCKNN yêu cầu HĐQT, Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán SME có trách nhiệm tuân thủ các quy định nhằm khắc phục tình trạng bị kiểm soát đặc biệt theo quy định của Thông tư 226 và Thông tư 165 quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính. UBCKNN cũng gia hạn cho Công ty SME trong 3 tháng phải khắc phục về tình trạng này.

T.Hằng

(责任编辑：Nhận Định Bóng Đá)