Ảnh minh họa. Ảnh: DT

Theánhânbịphạtvìbáocáokhôngđúngthờihạxĩuo đó, bà Phạm Thị Tú Oanh bị phạt tiền 22,5 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016 của Chính phủ.

Bà Oanh bị xử phạt do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 17/3/2017, bà Phạm Thị Tú Oanh – người có liên quan đến ông Nguyễn Mạnh Tuấn, thành viên Hội đồng quản trị, Phó tổng giám đốc CtyCP Bánh kẹo Hải Hà (mã Ck: HHC) đã thực hiện giao dịch bán 148.400 cổ phiếu HHC, nhưng đến ngày 27/3/2017, Sở GDCK Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Oanh.

Thanh tra UBCKNN cũng xử phạt ông Văn Phụng Hà 15 triệu đồng, căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Ông Hà bị xử phạt do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 21/3/2017, ông Văn Phụng Hà đã thực hiện giao dịch bán 40.800 cổ phiếu của CtyCP Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (mã Ck: IDV) dẫn đến số lượng cổ phiếu của ông Hà và người có liên quan giảm từ 1.396.225 cổ phiếu xuống còn 1.355.425 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 12,12% xuống còn 11,76% (giảm từ ngưỡng 12% xuống ngưỡng 11%). Tuy nhiên, ngày 13/4/2017, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của ông Hà khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu của nhóm người có liên quan vượt quá các ngưỡng 1%./.

Duy Thái

(责任编辑：Ngoại Hạng Anh)