【cau tai xiu】Áp dụng nhiều chế tài loại bỏ Công ty chứng khoán yếu kém
Tại Thông tư số 165/2012/TT-BTC do Bộ Tài chính ban hành sửa đổi,ÁpdụngnhiềuchếtàiloạibỏCôngtychứngkhoányếukécau tai xiu bổ sung một số qui định về chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính thì từ ngày 1-12 tới, các tổ chức kinh doanh chứng khoán vi phạm quy định về an toàn tài chính, cũng như có các hành vi vi phạm nghiêm trọng khác, sẽ bị cơ quan quản lý ra quyết định buộc phải thực hiện các thủ tục để tạm ngừng hoạt động.
Đồng thời, không được ký mới, gia hạn các hợp đồng kinh tế liên quan tới các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép và chấm dứt các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo nguyên tắc: Đối với công ty chứng khoán: không được mở tài khoản giao dịch cho khách hàng mới, thực hiện việc tất toán các hợp đồng cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán (hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán) và chuyển các tài khoản của khách hàng sang công ty chứng khoán thay thế theo yêu cầu của khách hàng và quy định của pháp luật liên quan (đối với nghiệp vụ môi giới chứng khoán);
Không được cung cấp dịch vụ giao dịch mua ký quỹ chứng khoán (margin) và các dịch vụ tài chính khác có liên quan tới nghiệp vụ chứng khoán; không được ký mới, gia hạn hợp đồng tư vấn đầu tư (đối với nghiệp vụ tư vấn đầu tư), bảo lãnh phát hành (đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành); chấm dứt các hoạt động tự doanh chứng khoán, tất toán các tài khoản tự doanh theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (đối với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán).
Đối với công ty quản lý quỹ: Không được huy động vốn để lập quỹ mới, công ty đầu tư chứng khoán mới; không được tăng vốn điều lệ cho quỹ, công ty đầu tư chứng khoán hiện đang quản lý; không được ký mới, gia hạn các hợp đồng quản lý đầu tư, hợp đồng tư vấn đầu tư; bàn giao trách nhiệm quản lý và tài sản ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay thế theo yêu cầu của khách hàng, đại hội nhà đầu tư và các quy định pháp luật khác nếu có liên quan;
Ngoài ra, theo qui định của Bộ Tài chính tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn phải nộp đủ số thuế còn nợ và các nghĩa vụ tài chính khác chưa thanh toán đối với nhà nước;
Đối với các hợp đồng đã ký với khách hàng, người lao động đang còn hiệu lực, tổ chức kinh doanh chứng khoán tiếp tục thanh toán các khoản nợ và nghĩa vụ tài chính, thực hiện đầy đủ các cam kết, nghĩa vụ theo đúng các điều khoản tại hợp đồng đã ký phù hợp với quy định của pháp luật dân sự, pháp luật về doanh nghiệp, pháp luật về chứng khoán và các quy định pháp luật khác nếu có liên quan, trừ trường hợp khách hàng, người lao động và chủ nợ có thỏa thuận khác; tất toán các hợp đồng kinh tế ngay sau khi hoàn tất nghĩa vụ của tổ chức kinh doanh chứng khoán;
Đồng thời, tổ chức kinh doanh chứng khoán tiếp tục thực hiện phương án khắc phục và tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của khách hàng và của nhà đầu tư theo quy định của pháp luật;
Bộ Tài chính yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tạm thời chấm dứt tư cách thành viên của tổ chức kinh doanh chứng khoán cho tới khi kết thúc thời hạn tạm ngừng hoạt động.
UBCKNN không chấp thuận cho các tổ chức kinh doanh chứng khoản mở rộng phạm vi, địa bàn hoạt động, bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; không chấp thuận cho phép cung cấp dịch vụ giao dịch mua ký quỹ chứng khoán và dịch vụ tài chính khác; không chấp thuận đối với các hoạt động đầu tư, các giao dịch cần có sự chấp thuận của UBCKNN theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, trừ các giao dịch chuyển nhượng, hợp nhất, sáp nhập, tăng vốn, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
T.Hằng
(责任编辑:Cúp C2)
- ·Sóc Bom Bo
- ·Nhập lậu xì dầu, phụ gia thực phẩm Trung Quốc về Việt Nam tiêu thụ
- ·Thủ đô Argentina cấm sử dụng ống hút nhựa
- ·Viện trưởng Viện Nghiên cứu Phát triển Du lịch Cát Bà
- ·Bắt nghi phạm dùng súng cướp ngân hàng ở Tiền Giang
- ·Viglacera dự kiến lợi nhuận trong quý 4 đạt 600 tỷ đồng
- ·Quảng Trị: Phát hiện gần 800 cơ sở vị phạm quy định ATTP
- ·Trực tiếp kết quả xổ số miền Bắc hôm nay 29/11//2024
- ·Tri Tôn bừng sáng với sắc màu marathon 2025
- ·Phát hiện trên 1.000 sản phẩm nhập lậu đang trên đường tuồn vào Việt Nam tiêu thụ
- ·Nhận định, soi kèo Hannover 96 vs SV Waldhof Mannheim, 19h00 ngày 6/1: Khẳng định đẳng cấp
- ·Ghi nhận 2 trường hợp bị viêm gan do sử dụng thực phẩm bổ sung tinh nghệ của Ý
- ·Một loại xúc xích chay bị thu hồi vì có thể chứa những mảnh nhựa cứng
- ·Nuôi chim quý hiếm, nông dân Sóc Trăng thu nhập hơn 20 triệu/thán
- ·‘Sống lại’ nhờ Gia đình thứ 2
- ·Giá vàng hôm nay 04/12: Vàng nhẫn quay đầu tăng mạnh?
- ·Nhập lậu lượng lớn chai bia Trung Quốc về Việt Nam tiêu thụ
- ·Chặn đứng xe tải chở số lượng lớn bột mì không có hóa đơn, chứng từ
- ·Ngày 5/1: Giá cao su trong nước ổn định, sàn giao dịch duy trì mức thấp
- ·Tỷ giá USD hôm nay 17/12/2024: Điều chỉnh nhẹ?