时间：2025-01-26 04:06:38 来源：Nhà cái uy tín 作者：World Cup 阅读：527次

Ảnh minh hoạ. Ảnh internet.

Chặt chẽ từ khâu cấp phép

TS. Nguyễn Sơn,ểmsoátchặtviệcthànhlậpcôngtychứngkhoásoi kèo ukraine Vụ trưởng Vụ Phát triển thị trường– Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, một trong những mục tiêu của UBCKNN đó là tái cấu trúc CTCK nhằm hướng tới mục tiêu chuyên nghiệp mô hình của công ty kinh doanh chứng khoán theo thông lệ quốc tế về môi giới chứng khoán và các dịch vụ hỗ trợ như tư vấn đầu tư, quản lý tài sản, cho vay mua ký quỹ... Do vậy, tại Thông tư 210/2012/TT-BTC do Bộ Tài chính vừa mới ban hành và có hiệu lực từ ngày 15-1-2013 hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán có nhiều quy định khá chặt chẽ nhằm lành mạnh hoá thị trường và hạn chế thành lập mới các CTCK.

Theo Báo cáo của UBCKNN, hiện Việt Nam có 105 CTCK và 47 công ty quản lý quỹ. Được xếp vào diện đứng đầu các nước trong khu vực về các tổ chức trung gian cho thị trường chứng khoán. Thế nhưng, vẫn tồn tại một số CTCK mất an toàn tài chính, vi phạm các quy định của Luật Chứng khoán.

Theo đó, để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, CTCK có trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán; có vốn điều lệ là vốn thực góp, tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định của pháp luật; có tối thiểu 3 người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép hoạt động.

CTCK thành lập theo hình thức công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn, trong đó phải có ít nhất một tổ chức là ngân hàng thương mại (NHTM), DN bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài; tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp của các cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập là tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là NHTM, DN bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài sở hữu tối thiểu 30%;

Đối với cá nhân tham gia góp vốn thành lập CTCK phải chứng minh khả năng góp vốn bằng tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi có trong tài khoản ngân hàng.

Ngoài ra, Bộ Tài chính quy định thêm đối với tổ chức nước ngoài tham gia góp vốn thành lập CTCK phải là tổ chức hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và đã có thời gian hoạt động tối thiểu là 2 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập; Chịu sự giám sát thường xuyên, liên tục của cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành ở nước ngoài trong lĩnh vực chứng khoán và được cơ quan này chấp thuận bằng văn bản về việc góp vốn thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam.

Hạn chế đầu tư

Cũng theo TS. Nguyễn Sơn, kể từ 15-1-2013, tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của CTCK không được vượt quá 3 lần. Giá trị tổng nợ theo quy định này không bao gồm các khoản sau đây: Tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng; Quỹ khen thưởng phúc lợi; Dự phòng trợ cấp mất việc làm; Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư. Nợ ngắn hạn của công ty chứng khoán tối đa bằng tài sản ngắn hạn.

CTCK không được cho cổ đông lớn, thành viên Ban Kiểm soát, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Giám đốc, kế toán trưởng, các chức danh quản lý khác do Hội đồng quản trị bổ nhiệm... vay tiền và chứng khoán dưới mọi hình thức, trừ trường hợp CTCK cho khách hàng vay tiền để mua chứng khoán theo quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán của Bộ Tài chính.

Ngoài ra, CTCK không được mua, góp vốn mua bất động sản trừ trường hợp để sử dụng làm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch phục vụ trực tiếp cho các hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán.

Thu Hằng

(责任编辑：World Cup)

上一篇：Nhiệm vụ của ngoại giao kinh tế trong kỷ nguyên vươn mình
下一篇：Mưa lớn và sạt lở tại các tỉnh, 5 người tử vong hàng trăm ngôi nhà hư hại

• 
• 
• 
• 
• 
• 
• 
•