Quyết định xử phạt nêu rõ,ôngtychứngkhoánFunanbịphạttriệuđồtỷ số scotland công ty bị phạt 85 triệu đồng do không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.

Mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Bên cạnh đó Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Trương Quang Vinh, thành viên Ban Kiểm soát Công ty cổ phần Bia Sài Gòn – Quảng Ngãi (mã Ck: BSQ) do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, ông Vinh đăng ký mua 100.000 cổ phiếu BSQ từ ngày 25/12/2017 đến ngày 19/01/2018 (khớp lệnh 24.800 cổ phiếu), nhưng đến ngày 26/1/2018 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Vinh; đăng ký mua 200.000 cổ phiếu BSQ từ ngày 8/3/2018 đến ngày 5/4/2018 (khớp lệnh 35.900 cổ phiếu), nhưng đến ngày 16/4/2018 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Vinh./.

Hồng Quyên

(责任编辑：Ngoại Hạng Anh)