Ảnh minh họa. Ảnh: Internet.

TheămThanhlọccáccôngtychứngkhoáket qua bong da hnayo Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng, đối với các CTCK có hoạt động lành mạnh sẽ duy trì, ổn định và từng bước nâng cao năng lực tài chính; cơ cấu lại hoạt động kinh doanh, tập trung vào lĩnh vực kinh doanh chính là cung cấp các dịch vụ chứng khoán; nâng cao năng lực kiểm soát và quản trị rủi ro qua việc áp dụng hệ thống quản trị rủi ro; nâng cao năng lực quản trị và điều hành công ty qua việc cơ cấu lại hệ thống quản trị, tổ chức lại bộ máy, nhân sự.

UBCKNN sẽ tạo điều kiện để các công ty tái cấu trúc thông qua hợp nhất, sáp nhập trên cơ sở phương án được Đại hội đồng cổ đông thông qua và theo quy định của pháp luật.

“UBCKNN sẽ tiếp tục thực hiện cơ cấu lại hệ thống các tổ chức kinh doanh chứng khoán trên cơ sở phân loại theo tiêu chí và các biện pháp xử lý theo Đề án tái cấu trúc TTCK đã được ban hành. Tuy nhiên, mục tiêu phải đảm bảo sự ổn định của TTCK, không gây ra xáo trộn lớn, đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư; đảm bảo quy định của pháp luật. Do vậy, để việc phân loại này được chính xác hơn, cần sớm ban hành chế độ, chuẩn mực kế toán, chế độ tài chính mới áp dụng cho công ty chứng khoán để có thể đánh giá một cách chính xác hơn trạng thái tài sản của CTCK”- Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng nói.

Thực tế hiện nay, theo đánh giá của UBCKNN, năng lực hoạt động của CTCK còn hạn chế, việc tái cấu trúc CTCK còn nhiều khó khăn. Bởi hoạt động của nhiều CTCK còn bị thua lỗ hậu quả của việc đầu tư tự doanh rủi ro trước đây. Chất lượng báo cáo tài chính kiểm toán còn chưa cao; ý thức tuân thủ đạo đức nghề nghiệp đã có cải thiện nhưng vẫn còn hạn chế. Có các CTCK do hoạt động kinh doanh chưa khả quan trong khi khó huy động vốn nên chỉ tiêu an toàn tài chính của nhiều CTCK chưa bảo đảm. Mặt khác, việc phân loại CTCK hiện nay dựa vào chỉ tiêu tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro theo tiêu chuẩn quốc tế Camel nhưng vấn đề đầu vào của dữ liệu (dựa trên cơ sở báo cáo kiểm toán) còn một số điều bất cập do hệ thống kế toán và các chuẩn mực kế toán có liên quan còn cần phải điều chỉnh để đảm bảo tính toán chính xác các chỉ tiêu an toàn tài chính.

Ngoài ra, qua tổ chức thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán dựa trên các tiêu chí về duy trì điều kiện cấp phép; việc đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính. Các vi phạm bị xử phạt chính trong thời gian qua chủ yếu là các vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, cho khách hàng đặt lệnh khi không có tiền trong tài khoản, cho khách hàng vay chứng khoán để bán, chưa tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán, chuyển nhượng trên 10% vốn điều lệ không đúng quy định...

Một số CTCK có nhiều vi phạm nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin đều gặp khó khăn về tài chính, tình hình hoạt động. Tính đến hết năm 2013, có 3 CTCK đã bị chấm dứt hoạt động kinh doanh, 2 công ty bị yêu cầu tạm ngừng hoạt động, 1 công ty bị đình chỉ hoạt động; Đã giảm 9/116 chi nhánh, giảm 5/42 phòng giao dịch.

Mai Ka

(责任编辑：La liga)