Anh minh hoa.

Trước đó,ẩnbịvậnhànhhệthốngcảnhbáosớty so ca cuoc ngày 12-12-2012, UBCKNN đã phối hợp với Công ty tư vấn kiểm toán PWC xây dựng hệ thống cảnh báo sớm cho các CTCK. Theo đó, PWC sẽ hỗ trợ đánh giá hiện trạng quản lý rủi ro, hệ thống hóa các rủi ro trọng yếu bao gồm: rủi ro chiến lược, tài chính, hoạt động, hệ thống, tuân thủ và các biện pháp quản lý, ứng phó với những rủi ro này tại Sở giao dịch chứng khoán và CTCK.

Hiện nay, tại Việt Nam có 105 CTCK đang hoạt động. Tuy nhiên, theo báo cáo năm 2012 đã có trên 50% số CTCK bị lỗ tính riêng năm 2012 và trên 70% số công ty chứng khoán có lỗ lũy kế.Chưa kể số CTCK bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, tạm đình chỉ hoạt động cũng chiếm gần 20 công ty.

Do vậy, một trong những nhiệm vụ của UBCKNN năm 2013 chính là việc tái cấu trúc các CTCK như: Phân loại, xử lý và giám sát chặt chẽ; Hoạt động tái cấu trúc về vốn, cổ đông chiến lược, nghiệp vụ kinh doanh, công nghệ, nhân sự, tổ chức của CTCK tiếp tục đang được triển khai nhằm giảm bớt số CTCK đang có, đồng thời loại bỏ những công ty có năng lực tài chính kém, chưa có hệ thống quản trị rủi ro cao, thường xuyên vi phạm pháp luật chứng khoán…

Chính vì vậy việc đưa vào vận hành hệ thống cảnh báo sớm CTCK sẽ hỗ trợ cho UBCKNN có các dữ liệu của báo cáo tài chính bán niên và báo cáo tài chính năm có kiểm toán của từng CTCK để qua đó hệ thống sẽ đưa ra các cảnh báo rủi ro đối với từng CTCK. Từ đó, UBCKNN nâng cao một bước trong công tác giám sát các hoạt động của CTCK và sớm nhận diện các rủi ro tiềm tàng tại các công ty chứng khoán, từ đó có hướng và biện pháp xử lý sớm, giải quyết ngay và triệt để các rủi ro, tránh rơi vào tình trạng bị động, gây ảnh hưởng tiêu cực tới thị trường.

Mặt khác, trong bối cảnh hội nhập hiện nay bắt buộc các CTCK phải đáp ứng các chuẩn mực, thông lệ quốc tế vì vậy vấn đề quản trị rủi ro hiện nay cần được chú trọng hơn nữa nhằm ứng phó với những biến động của thị trường tài chính- chứng khoán trong nước và quốc tế.

Mai Ka

(责任编辑：Thể thao)